社工 AI 指南：不写客户姓名也能写个案记录，以及哪些记录工具签署 BAA

AI在社会工作中可以怎么用？

AI在社会工作中主要用于文书工作：个案记录、法庭报告的结构、转介信、资源清单、督导准备，以及给客户看的通俗文稿，同时让客户的身份信息留在对话之外，之后手动填回。在德克萨斯大学奥斯汀分校与 NASW 的调查中，1,179名美国社工于2025年10月至2026年2月接受调查，结果是：“近三分之二的受访者表示在当前岗位上使用AI，最常用于信函、报告和文书记录等日常任务。”

英格兰的数据来自 Social Work England 的研究，由 Research in Practice 于2025年3月开展，共203名受访者，其中155名是在职社工，并于2026年1月发布。在这些社工中，40%曾在雇主指导下使用AI，24%曾在没有指导的情况下使用生成式AI。第二组人正是本页的目标读者：一个拿着笔记本电脑、机构模板，却没有雇主批准工具的社工。

让其余一切变得安全的那条规则来自 NASW。它的 AI and Social Work 页面概述了法律辩护基金的“Navigating Artificial Intelligence & Client Privacy”，其中说：“社工必须审查供应商、尽量减少身份标识信息，并遵守 HIPAA/NASW 伦理。”减少身份标识是一种习惯，而不是一款产品。无论你付费使用哪款工具，下文都不要求你在任何对话里输入客户的姓名、出生日期、地址、电话号码、案件编号或学校。哪些内容绝不能粘贴进AI对话是通用清单；社工版本更短也更严格，因为这些数据属于别人。

如何用AI写社工个案记录？去标识、提示、回填

用AI写个案记录分三步：去掉身份标识，把你的粗略笔记和机构格式交给模型，再在你自己的个案系统里把身份信息填回去。模型始终不知道客户是谁，归档的记录是你逐行读过并签名的那一份。

1. 先在纸上去标识。把每个姓名换成角色标签（客户A、孩子1、伴侣B），把每个地点换成类型（学校X、那套公寓），把每个日期换成相对时间（本周、探访后三周）。删去电话号码、案件编号、雇主，以及记录用不到的任何诊断。
2. 用你所在机构的格式（DAP、SOAP、BIRP，或机构自己的标题）写提示，并告诉模型不要添加任何内容。多数助手可以按项目保存指令；在 Whizi 上，一个项目可携带最多32,000个字符的指令和10个固定文件，所以模板和去标识规则会随每份记录自动带上，无需重复输入。
3. 对照你的粗略笔记逐行阅读草稿，删掉任何不是你写的内容。NASW 的实务人员说AI生成的记录“并不总是准确”（见下文 Galvan）；这一步就是用来发现问题的。
4. 在你的个案管理系统里填回身份信息，绝不要在对话里填。
5. 删除对话，或只保留在你能说清保留期限的工具里。

我写 DAP 记录时用的提示如下，身份信息已经替换好：“你在帮一名社工根据家访写个案记录。客户是客户A，孩子是孩子1，学校是学校X。不要添加笔记中没有的任何姓名、地址、电话号码、日期或事实。请根据这些粗略笔记写一份不超过200字的 DAP 记录（Data、Assessment、Plan）：家访9:30，客户A家，孩子1就读学校X。房间整洁，冰箱里有食物。收到驱逐通知后客户A睡眠很差，三周后开庭，尚未联系法律援助。称大多数晚上喝3到4瓶啤酒，比上个月少。学校X出勤通知信，本学期出勤率82%。客户A同意本周联系法律援助；我会发短信给她号码。两周后再次家访。”真正起作用的是第三句。没有它，提示里就没有任何内容能阻止“评估”部分写进你从未观察到的东西。

NASW 自己的实务人员把核对这一步说得很直白。在“NASW Tips & Tools for Social Workers: Artificial Intelligence”（NASW Illinois，2026年9月10日）中，NASW 临床社会工作高级实务专员 Marla Galvan（LICSW）写道：“AI生成的记录或文档并不总是准确。”她提到的仅限会员的提示手册“8 Ethical Considerations for the Use of Artificial Intelligence in Social Work”（NASW，2024年），是你和机构讨论是否允许这些做法时该带上的文件。书面规则仍在路上：NASW 的 Social Work Blog 在2026年9月4日表示：“NASW 的《伦理守则》修订工作组建议出台补充指引，帮助社工将《伦理守则》应用于人工智能的使用。”

社工最好用的AI工具是什么？

对会把可识别的客户信息输入AI的社工来说，最好的工具是签署商业伙伴协议（BAA）的工具，截至2026年9月，这意味着专为记录设计的工具：我们核查的五款美国工具都签署，而没有任何通用助手的个人套餐签署。价格方面，Blueprint 每次会谈 $0.99、Upheal 每份记录 $1 且每月封顶 $69，是无月费、按单份记录购买最便宜的方式；每月超过20份记录时 Mentalyc Mini 更划算（40份 $19.99）。OpenAI 帮助中心说，ChatGPT 的 BAA 只提供给由销售团队管理的 Enterprise 和 Edu 账户，并且“we don't offer a BAA for ChatGPT Business”；其自带产品内 BAA 的免费 ChatGPT for Clinicians 版本，面向医生、执业护士、医师助理和药剂师，不面向社工。Anthropic 的 BAA 涵盖 API 和 Enterprise，Free、Pro 和 Max 用户会被引导到其消费者页面。Whizi 不签署任何 BAA。

在美国以外，情况不同。英格兰地方议会采购的 Beam 的 Magic Notes 按机构授权销售：根据其2026年5月 G-Cloud 价目表，每年 £30,000，含最多6,000小时录音，用户不限，所以它要么通过你的雇主到手，要么就用不上。CaseworkAI 免费、无需账户，称记录在交付后删除，并已在英国信息专员办公室注册；它不是 HIPAA 产品，也没有这样宣称。

通用助手适合所有本来就不需要身份信息的工作：去标识的记录、法庭报告骨架、带占位符的转介信、你会再核实的资源清单、督导准备和翻译草稿。发布本页的 Whizi 就是这类工具，一个登录即可用 GPT、Gemini 和 Claude，并默认开启网页搜索。它对社工的不足之处是：它不是个案管理系统，不签 BAA，也不声称拥有 HIPAA 认证，而且你输入的内容会发给你选择的模型提供商，所以可识别的客户档案不该放进来，就像不该放进 ChatGPT Plus 一样。它的上传文件最多30天后过期，Whizi 表示不会用你的内容训练 Whizi 自有模型，主管问起时，这就是你该准备好的保留期限答案。

AI能写法庭报告、转介信或资源清单吗？

AI可以搭起法庭报告的骨架，也能根据你的要点起草转介信，但无论哪份文件里的事实、日期或电话号码，都不该由它来提供。结构是它的价值所在；内容归你，因为签名是你的。

对于法庭，要按你所在法庭要求的模板来写，而不是模型想象中的模板。在英格兰和威尔士，这就是由 ADCS 与 Cafcass 发布的 Social Work Evidence Template（2021年4月修订，指引于2023年11月更新），目的是“支持以一致、分析性的方式向家事法庭呈现社会工作证据”。它的最终声明依次包括：儿童的详细信息、社会工作时间线、风险与保护因素分析、对儿童的影响分析及儿童的意见、养育能力分析、更广泛的家人和朋友的能力分析、附有现实选项分析的拟议照护计划、各方及重要关系人的各种意见，以及程序公平声明。美国法庭因州和县而异，所以模板就是你所在机构的法务团队最近一次批准的那一份。

有用的提示是结构性的。把去标识的时间线以要点形式粘贴进去，让模型按日期排序，标出任何超过一个月的空档，并说明每个事件属于哪个部分。不要让它写分析。SWET 的最终声明以这句话结尾：“本申请中的事实据我所知所信均属实，所述意见均为我本人的意见”，法庭可以问你任何一句话的出处。本页讲的是工作流程，不是法律意见；声明里写什么，由你、你的主管和你的法务团队决定。

转介信是本页最安全的起草工作，因为它的形式固定：你是谁、为什么转介、已经尝试过什么、你希望对方机构做什么、紧急程度，以及如何联系你。把这六个要点交给模型，用客户A代替姓名，要求写250字的通俗语言，然后把结果粘贴到你自己的信笺上，在那里再加入身份信息。

资源清单是模型最容易让你吃亏的地方。向通用助手询问某个邮编附近的食物银行，它会用与其他一切内容同样自信的口吻给出名称、地址和电话号码，而输出里没有任何迹象告诉你哪些是真的。2026年5月13日，MIT Technology Review 报道称 Gemini 把一名软件工程师的个人 WhatsApp 号码当作某支付应用的客服联系方式给了出去；同样的机制也会生成一个看似合理、实则不属于任何人的求助热线号码。请开启网页搜索，让清单附带来源链接，再对照机构自己的网站或直接致电，核实每一个电话号码，然后才能给客户看。如何核实AI的回答有更完整的流程。

该用AI为客户做翻译吗？

可以用AI翻译你自己写的通俗信函和提醒，但绝不能把它当作任何决定客户权利或福利的内容的正式译文。这条界线不是我划的。美国卫生与公众服务部民权规则 45 CFR 92.201(c)(3) 自2024年7月起生效，其中说：“如果受规范实体在原文关乎英语水平有限者的权利、福利或有意义的获取，在准确性至关重要，或原始文件、材料包含复杂、非字面或技术性语言时使用机器翻译，则该译文必须经合格的人工译员审核。”

实际做法是：同意书、安全计划、开庭日期、福利决定，以及客户要签字的一切文件，都交给合格译员；现场面谈要请口译员，而不是在你们之间举着一部手机。模型擅长的是这之前的一层。把你的英文改写到十岁孩子也能看懂，再翻译这份草稿，让口译员或译员从清晰的文本开始。不要放入客户的姓名；信函只需要称呼，不需要身份。用AI翻译介绍了各类模型，以及能发现劣质草稿的回译检查。

如何用AI准备督导？

督导准备是本页唯一完全不需要客户数据的工作，因为材料就是你自己的思考。像写反思日志那样写，用角色标签代替姓名，然后发送：“这是一个让我卡住的个案，不含任何身份信息。请像一位好督导那样，一次问我一个问题，共五个问题。听完我的回答后，列出我没有考虑到的内容，以及我的哪个假设起的作用最大。”你会带着自己写好的答案走进督导，而这正是这一小时的意义。

同样的去标识、提示、回填流程，也是 AI for nurses 用来写交接记录的流程；身份信息变了，规则没变。其余一切的判断规则是：如果任务需要客户身份才有用，就需要带 BAA 的工具和机构的批准。如果不需要，通用助手加一组角色标签就够了，而社工的大部分文书工作属于后一种。